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用户: 匿名  2025年05月29日

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2014年证券从业资格考试《证券发行与承销》预测试卷（一）

（ 试卷总分:100 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

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第3大题:多选题（共40分）
第146题

影响可转换公司债券价值的因素包括()。(1分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】本题考查影响可转换公司债券价值的因素。
第147题

在上市公告书中，发行人应披露本次股票上市前首次公开发行股票的情况，主要包括()。(1分)
【正确答案】 : ABD
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】按发起人股、社会公众股等披露股权结构是招股说明书披露的内容。
第148题

上市公司向证券交易所申请可转换公司债券上市，应当提交的文件包括()。(1分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】本题考查上市公司向证券交易所申请可转换公司债券上市，应当提交的文件。
第149题

保荐代表人有下列()情形之一的，中国证监会将其从名单中去除。(1分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】鉴于第一阶段新股发行体制改革的各项措施已得到落实，市场化的改革方向得到了社会的普遍认同，把发行体制改革向纵深推进成为市场共识，推出下一步改革措施的市场条件已基本具备，中国证监会于2010年10月11日发布了《关于深化新股发行体制改革的指导意见》，提出第二阶段改革措施。
第150题

发行公司债券应当符合的条件是()。(1分)
【正确答案】 : ABC
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】本题考查发行公司债券应当符合的条件。选项D应该是信用级别良好。
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