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用户: 匿名  2025年06月21日

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2014年证券从业资格考试《证券交易》模拟试卷（四）

（ 试卷总分:100 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

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第3大题:多选题（共40分）
第146题

证券公司申请资产管理业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有()。(1分)
【正确答案】 : ACD
【考生答案】 :   ACD  
【得分】 : 1
【本题解析】 :
【解析】B项应该是：负责资产管理业务的高级管理人员的情况登记表。
第147题

资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有()。(1分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :   ABCD  
【得分】 : 1
【本题解析】 :
【解析】四个选项都是正确的。
第148题

下列属于集合资产管理计划说明书的主要内容的是()。(1分)
【正确答案】 : ABD
【考生答案】 :   ABCD  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】集合资产管理计划说明书的主要内容不包括投资规模与投资方。
第149题

可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市交易并经交易所认可的()。(1分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :   ABCD  
【得分】 : 1
【本题解析】 :
【解析】四个选项都是正确的。
第150题

客户及其一致行动人通过()持有一家上市公司股票或其权益的数量，合计达到规定的比例时，应当依法履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。(1分)
【正确答案】 : AB
【考生答案】 :   ABCD  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】客户及其一致行动人通过普通证券账户和信用征券账户持有一家上市公司股票或其权益的数量，合计达到规定的比例时，应当依法履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。
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