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用户: 匿名  2025年06月21日

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2014年证券从业资格考试《证券交易》预测试卷(一)

( 试卷总分:120 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟 )

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项,错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分

第3大题:多选题(共60分)

根据《上海证券交易所交易规则》的规定,()的单笔买卖申报数量应当不低于1万手,或者交易金额不低于1000万元人民币。(1分)
【正确答案】 : CD
【考生答案】 :   B  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】根据《上海证券交易所交易规则》的规定,在上海证券交易所进行的证券买卖符合以下条件的,可以采用大宗交易方式:(1)A股单笔买卖申报数拭应当不低于50万股,或者交易金额不低于300万元人民币;(2)B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股,或者交易金额不低于30万美元;(3)基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份,或者交易金额不低于300万元人民币;(4)国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手,或者交易金额不低于1000万元人民币;(5)其他债券单笔买卖申报数量应当不低于1000手,或者交易金额不低于100万元人民币。

证券营业部实行前后台分离的具体要求有()。(1分)
【正确答案】 : ABD
【考生答案】 :   ACD  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】证券营业部应实行前后台分离。前台人员负责市场营销,后台人员负责业务运行操作及管理,前后台人员不得兼职;营业部后台电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门或岗位的人员要严格分开,不得兼职或混合操作:电脑管理、会计核算人员不借兼办清算业务。

证券营业部重要岗位专人负责,严格操作权限管理要求的具体措施有()。(1分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :   ABC  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】经纪业务的不同环节,账户管理、资金管理、委托买卖、清算交割、咨询服务等岗位,应按不同岗位定员、定职。资金存取和其他岗位不得合并,其他岗位电脑终端无权进入资金存取系统,资金岗位工作人员和其他岗位的工作人员不得兼职或串岗操作;账户管理应专人负责,其他岗位和人员不得兼办或串岗。对各岗位和各部门电脑用户权限应按职责严格限制并经常检查,应随人员变化而及时调整。

主办券商的代办业务包括()。(1分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :   AB  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】主办券商的代办业务包括:(1)开立非上市股份有限公司股份转让账户;(2)受托办理股份转让公司股权确认事宜;(3)向投资者提示股份转让风险,与投资者签订股份转让委托协议书,接受投资者委托办理股份转让业务;(4)根据中国证券业协会或相关主办券商的要求,协助调查指定事项,(5)中国证券业协会许可的其他业务。

证券公司从事代办股份转让服务业务资格的申请条件有()。(1分)
【正确答案】 : ABC
【考生答案】 :   ABCD  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】证券公司从事代办股份转让服务业务应具备的条件:1.具备中国证券业协会会员资格.遵守中国证券业协会自律规则,按时缴纳会费,履行会员义务;2.经中国证监会批准为综合类证券公司或比熙综合类证券公司运营1年以上;3同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格;4.最近年度净资产不低于人民币8亿元,净资本不低于人民币5亿元:5.经营稳健,财务状况正常,不存在重大风险隐患;6.最近2年内不存在重大违法违规行为;7.最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见:8.设置代办股份转让业务的管理部门,由公司副总经理以上的高级管理人员负责该项业务的日常管理,至少配备2名有资格从事证券承销业务和证券交易业务的人员,专门负责信息披露业务,其他业务人员须有证券业从业资格;9.具有20家以上的营业部,且布局合理。10.具有健全的内部控制制度和风险防范机制;11.具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统;12.中国证券业协会要求的其他条件。
本大题共有 60 道小题 ,当前页: 6 / 12总页数首页上一页...567...下一页尾页