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用户: 匿名  2025年05月26日

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027-88605621

2014年证券从业资格考试《证券交易》预测试卷（三）

（ 试卷总分:120 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

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第2大题:单选题（共30分）
第86题

连续3个交易日内日均换手率与前()个交易日的日均换手率的比值达到()倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20%的，证券交易所公告该股票交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其累计买入、卖出金额。A3，30(0.5分)
【正确答案】 : B
【考生答案】 :   A  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】连续3个交易日内日均换手率与前5个交易日的日均换手率的比值达到30倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20%的，证券交易所公告该股票交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其累计买入、卖出金额。
第87题

委托柜台应严格按照()的原则，依次为客户办理委托业务，不得漏报或插报。(0.5分)
【正确答案】 : C
【考生答案】 :   C  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】委托柜台应严格按照时间优先的原则，依次为客户办理委托业务，不得漏报或插报。
第88题

委托柜台在接受客户委托时，若证券名称和证券代码不一致时，无法及时与客户取得联系时，则以()为准输入委托指令代理客户买卖股票。(0.5分)
【正确答案】 : B
【考生答案】 :   B  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】委托柜台在接受客户委托时，若证券名称和证券代码不一致时，无法及时与客户取得联系时，则以证券名称为准输入委托指令代理客户买卖股票。
第89题

基金管理人可以依据有关法律、法规、行政规章的规定，提前()个工作日，以书面形式向上海证券交易所中请暂停基金份额的申购或赎回。(0.5分)
【正确答案】 : A
【考生答案】 :   D  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】基金管理人可以依据有关法律、法规、行政规章的规定，提前1个工作日，以书面形式向上海证券交易所申请暂停基金份额的申购或赎回。
第90题

证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应符合的条件之一是有()家以上营业部，并且布局合理。(0.5分)
【正确答案】 : C
【考生答案】 :   C  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是有20家以上营业部，并且布局合理。
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