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用户: 匿名  2025年05月28日

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027-88605621

2013年3月全国证券业从业人员资格考试《证券发行与承销》真题

（ 试卷总分:100 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

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第2大题:单选题（共30分）
第86题

招股说明书中引用的财务报告在其最近1期截止日后()个月内有效。特殊情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过()个月。(0.5分)
【正确答案】 : D
【考生答案】 :   D  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】招股说明书中引用的财务报告在其最近1期截止日后6个月内有效。特殊情况下，发行人可申请适当延长，但至多不超过1个月。
第87题

首次公开行股票并上市的发行人董事、监事、高级管理人员在()内曾发生变动的，应披露变动情况和原因。(0.5分)
【正确答案】 : C
【考生答案】 :   C  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】首次公开发行股票并上市的发行人董事、监事、高级管理人员在近3年内曾发生变动的，应披露变动情况和原因。
第88题

上市公告书是()在股票上市前向公众公告()有关事项的信息披露文件。(0.5分)
【正确答案】 : C
【考生答案】 :   C  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】上市公告书是发行人在股票上市前向公众公告发行与上市有关事项的信息披露文件。
第89题

关于创业板上市投资风险特别提示主要内容的特殊要求，下列叙述有误的是()。(0.5分)
【正确答案】 : B
【考生答案】 :   B  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】创业板市场在制度与规则方面与主板市场存在一定差异，包括但不限于上市条件、信息披露、退市制度设计等，这些差异若认知不到位，可能给投资者造成投资风险。
第90题

上市公司公开发行新股，公司必须在最近()年内财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为。(0.5分)
【正确答案】 : C
【考生答案】 :   C  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】根据《证券法》第十三条的有关规定，上市公司公开发行新股，必须具备下列条件：(1)具备健全的且运行良好的组织机构；(2)具有持续盈利能力，财务状况良好；(3)公司在最近3年内财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为：(4)经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
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