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用户: 匿名  2025年05月25日

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2014年证券从业资格考试《证券交易》模拟试卷（三）

（ 试卷总分:99 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

判断题 单选题 多选题 我要评论试卷
第1大题:判断题（共29.5分）
第21题

投资者应当遵守“买者自负”的原则，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担交易履约责任。()(0.5分)
【正确答案】 : √
【考生答案】 :   √  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】投资者应当遵守“买者自负”的原则，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担交易履约责任。
第22题

证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致客户利益遭受损失的可能性。()(0.5分)
【正确答案】 : X
【考生答案】 :   √  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性。
第23题

证券交易中的委托单，如经客户和证券经纪商双方签字和盖章，性质上就相当于委托合同。()(0.5分)
【正确答案】 : √
【考生答案】 :   √  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】证券交易中的委托单，如经客户和证券经纪商双方签字和盖章，性质上就相当于委托合同。
第24题

产品销售的“适应性”原则是指在了解客户的基础上，将适当的产品和服务提供给适当的客户。()(0.5分)
【正确答案】 : √
【考生答案】 :   √  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】本题考查证券交易的委托单。产品销售的“适应性”原则是指在了解客户的基础上，将适当的产品和服务提供给适当的客户。
第25题

新股网上竞价发行是事先确定发行底价的。()(0.5分)
【正确答案】 : √
【考生答案】 :   √  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】新股网上竞价发行是事先确定发行底价的。
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