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用户: 匿名  2025年05月26日

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2013年3月全国证券业从业人员资格考试《证券发行与承销》真题

（ 试卷总分:100 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

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第1大题:判断题（共30分）
第21题

公司在计算稀释每股收益时，按照其稀释程度从小到大的顺序计入稀释每股收益。()(0.5分)
【正确答案】 : X
【考生答案】 :   X  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】公司在计算稀释每股收益时，应考虑所有稀释性潜在普通股对归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润和加权平均股数的影响，按照其稀释程度从大到小的顺序计入稀释每股收益，直至稀释每股收益达到最小值。
第22题

首次公开发行股票采用超额配售选择权的，在全部发行工作完成后的20个工作日内，主承销商应当将超额配售选择权的行使情况及其内部监察报告报中国证监会和证券交易所备案。()(0.5分)
【正确答案】 : X
【考生答案】 :   X  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】主承销商应当保留行使超额配售选择权的完整记录。在全部发行工作完成后的15个工作日内，主承销商应当将超额配售选择权的行使情况及其内部监察报告报中国证监会和证券交易所备案。
第23题

首次公开发行股票，在上海证券交易所，当有效申购总量大于该次股票上网发行量时，上交所按每500股配1个号的规则，进行统一连续配号。()(0.5分)
【正确答案】 : X
【考生答案】 :   X  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】首次公开发行股票，在上海证券交易所，当有效申购总量大于该次股票上网发行量时，上交所按照每1000股配1个号的规则，由交易主机自动对有效申购进行统一连续配号，并通过卫星网络公布中签率。
第24题

申请股票在交易所上市的股份有限公司，股本总额不超过4亿元人民币的，向社会公开发行的股份应达公司股份总额的25%以上。()(0.5分)
【正确答案】 : √
【考生答案】 :   √  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】根据《证券法》及证券交易所上市规则的规定，股份有限公司申请其股票上市必须符合下列条件：(1)股票经中国证监会核准已公开发行；(2)公开股本总额不少于人民币5000万元；(3)公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上；(4)公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载；(5)证券交易所要求的其他条件。
第25题

发行人的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任。()(0.5分)
【正确答案】 : √
【考生答案】 :   √  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】发行人的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任。
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