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用户: 匿名  2025年05月26日

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2014年证券从业资格考试《证券发行与承销》预测试卷（一）

（ 试卷总分:100 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

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第1大题:判断题（共30分）
第21题

保荐机构对证券服务机构及其签字人员出具的专业意见存有疑义的，应当主动与发行人进行协商。()(0.5分)
【正确答案】 : X
【考生答案】 :   √  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】保荐机构对证券服务机构及其签字人员出具的专业意见存有疑义的，应该是主动与证券服务机构进行协商，而不是发行人。
第22题

审计报告是审计工作的最终结果，不具有法定的证明效力。()(0.5分)
【正确答案】 : X
【考生答案】 :   X  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】应该是审计报告具有法定的证明效力。
第23题

每次参加发审委会议的发审委委员为7名。表决投票时同意票数达到4票为通过。()(0.5分)
【正确答案】 : X
【考生答案】 :   X  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】每次参加发审委会议的发审委委员为7名。表决投票时同意票数达到5票为通过。而不是同意票数达4票为通过。
第24题

发行人困再次申请发行证券另行聘请保荐机构、保荐机构被中国证监会撤销保荐资格的，应当终止保荐协议。()(0.5分)
【正确答案】 : √
【考生答案】 :   √  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】本题考查关于保荐协议的相关规定。
第25题

在主板上市公司首次公开发行股票，发行人应该最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币1000万元，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据。()(0.5分)
【正确答案】 : X
【考生答案】 :   √  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】在主板上市公司首次公开发行股票，发行人应该最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元，净利润以扣除非经常性拥益前后较低者为计算依据。而不是1000万元。
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