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用户: 匿名  2025年05月26日

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027-88605621

2012年12月全国证券业从业人员资格考试《证券交易》真题

（ 试卷总分:100 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

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第3大题:多选题（共40分）
第141题

对比期货交易与远期交易，两者的类似之处有()。(1分)
【正确答案】 : AB
【考生答案】 :   AB  
【得分】 : 1
【本题解析】 :
【解析】CD两项为远期交易与期货交易的不同，表现在：前者是非标准化的，在场外市场进行；后者则是标准化的，有规定格式的合约，一般在场内市场进行。
第142题

集合资产管理合同中当事人应说明的密项包括委托人的()等。(1分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :   ABCD  
【得分】 : 1
【本题解析】 :
【解析】集合资产管理合同当事人应说明的事项包括：委托人（名称、住所、法定代表人、自然人的姓名、身份证号码、有效联系方式等）、管理人（名称、住所、法定代表人、联系方式等）、托管人（名称、住所、法定代表人、联系方式等）。
第143题

给予证券经营机构警告的处罚通常出现在()情况下。(1分)
【正确答案】 : ABC
【考生答案】 :   ABC  
【得分】 : 1
【本题解析】 :
【解析】《刑法》规定，编造、传播影响证券交易的虚假信息，或伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场，情节严重的，将追究刑事责任。
第144题

在融资融券交易中，标的证券为股票的，应当符合的条件包括()。(1分)
【正确答案】 : BD
【考生答案】 :   BD  
【得分】 : 1
【本题解析】 :
【解析】A项应为在交易所上市交易满3个月；C项融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元。
第145题

下列各项关于深圳证券交易所交易证券托管制度的描述，不正确的是()。(1分)
【正确答案】 : BD
【考生答案】 :   BD  
【得分】 : 1
【本题解析】 :
【解析】B项，投资者可以利用同一证券账户在国内任一证券营业部买入证券：D项，投资者可以将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。
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