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用户: 匿名  2025年05月26日

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027-88605621

2013年6月全国证券业从业人员资格考试《证券市场基础知识》真题

（ 试卷总分:100 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

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第3大题:多选题（共40分）
第141题

关于金融衍生工具的发展动因论述正确的是()。(1分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :   ABCD  
【得分】 : 1
【本题解析】 :
【解析】四个选项就是对金融衍生工具的四个主要发展动因的正确论述。故选ABCD。
第142题

下列选项中属于金融期货交易结算所实行的结算制度是()。(1分)
【正确答案】 : ABC
【考生答案】 :   AB  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】金融期货的主要交易制度：(1)集中交易制度；(2)标准化的期货合约和对冲机制度；（3）保证金制度；(4)结算所和无负债结算制度；(5)限仓制度；(6)大户报告制度；(7)每日价格波动限制及断路器规则。
第143题

之所以选择沪深300指数作为中国金融期货交易所首个股票指数期货标的，其主要原因在于，沪深300指数()。(1分)
【正确答案】 : ABC
【考生答案】 :   ABCD  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】之所以选择沪深300指数作为中国金融期货交易所首个股票指数期货标的，其原因主要在于：（1)沪深300指数市场覆盖率高，主要成分股权重比较分散，有利于防范指数操纵行为；(2)沪深300指数成分股涵盖能源、原材料等10个行业，各行业公司流通市值覆盖率相对均衡，使得该指数能够较好地对抗行业的周期性波动；(3)沪深300指数的编制吸收了国际市场成熟的指数编制理念，采用自由流通股本加权、分级靠档、样本调整缓冲区等先进技术，具有较强的市场代表性和较高的可投资性，有利于市场功能的发挥和后续产品的创新。
第144题

下列有关可转换债券的表述正确的是()。(1分)
【正确答案】 : BCD
【考生答案】 :   BCD  
【得分】 : 1
【本题解析】 :
【解析】转换价格是指可转换债券转换为每股普通股份所支付的价格，用公式可表示为：转换价格=可转换债券面值／转换比例。可转换公司债券应半年或1年付息1次，到期后5个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后1期利息。根据我国《上市公司证券发行管理办法》的规定，可转换公司债券的期限最短为1年，最长为6年，自发行结束之日起6个月后方可转换为公司股票。
第145题

我国资产证券化发起人除商业银行和企业之外，()均成为新的发起或承销主体。(1分)
【正确答案】 : ABC
【考生答案】 :   CD  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】2006年以来我国资产证券化业务表现出的特点之一是发行规模大幅增长，种类增多，发起主体增加。其中，资产证券化发起人除商业银行和企业之外，资产管理公司、证券公司、信托投资公司均成为新的发起或承销主体。
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