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用户: 匿名  2025年05月28日

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2014年证券从业资格考试《证券市场基础知识》预测试卷(三)

( 试卷总分:120 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟 )

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项,错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分

第3大题:多选题(共60分)

证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供的服务有()。(1分)
【正确答案】 : AB
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供下列服务:(1)协助办理开户手续。(2)提供期货行情信息、交易设施。(3)中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交削,不得代期货公司、客户收付期货保证金,不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

证券公司()必须经证券监督管理机构批准。(1分)
【正确答案】 : ABD
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】证券公司设立、收购或者撤销分支机构,变更业务范围或者注册资本,变更持有5%以上股权的股东、实际控制人,变更公司章程中的重要条款,合并、分立、变更公司形式,停业、解散、破产,必须经证券监督管理机构批准。

下面关于《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》中对发行条件的规定阐述正确的有()。(1分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》中对发行条件的规定:发行人申请首次公开发行股票必须满足持续经营时限、连续盈利、净资产及股本总额的有关规定。发行人足额缴纳注册资本,发行人的主要资产不存在重大权属纠纷;发行人的股权清晰,控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东所持发行人的股份不存在重大权属纠纷。发行人主营业务明确稳定,具有完善的公司治理结构,具有持续盈利能力,董事、高级管理人员均没有发生重大变化,实际控制人役有发生变更;公司经营符合国家产业政策及环境保护政策。发行人资产完整,业务及人员、财务、机构独立,内部控制制度健全有效,具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力。与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在同业竞争,以及严重影响公司独立性或者显失公允的关联交易。

《证券公司监督管理条例》中对证券公司业务规则与风险控制的规定包括()。(1分)
【正确答案】 : ACD
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】《证券公司监督管理条例》中对证券公司业务规则与风险控制的规定:证券公司的业务范围、公司防控风险的一般规定及对分支机构管理的基本要求;证券账户的实名制规定;开展证券业务的了解客户原则与适当性原则;规定公司业务的签约程序;寄送对账单及查询信息的规定;向客户提供投资建议的规定;从业人员不得直接或间接持股的规定;公司应提取一般风险准备金的规定。对自营业务,明确业务范围,要求账户实名,防止账外经营、内幕交易、操纵市场等,明确从事自营业务的风险控制指标。

2000年3月18日,()签署协议,合并为泛欧交易所。(1分)
【正确答案】 : ABC
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】2000年3月18日,阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议,合并为泛欧交易所。
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