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用户: 匿名  2025年05月26日

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2014年证券从业资格考试《证券交易》预测试卷（二）

（ 试卷总分:120 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

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第3大题:多选题（共60分）
第141题

非上市的开放式基金，投资者办理基金份额申购和赎回的途径有()。(1分)
【正确答案】 : AC
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】对于开放式基金来说，有非上市的开放式基金和上市的开放式基金之分。如果是非上市的开放式基金，投资者可以进行基金份额的申购和赎回。其中，一种情况是只允许通过基金管理人及其代销机构办理；另一种情况是既可以通过基金管理人及其代销机构办理，也可以通过证券交易所系统办理。如果是上市的开放式基金，则除了申购和赎回外，投资者还可以在证券交易所市场上进行买卖。开放式基金份额的申购价格和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即基金资产净值进行估值，在基金资产净值的基础上再加一定的手续费而确定的。
第142题

在国内外证券市场上，权证的分类有()。(1分)
【正确答案】 : ABC
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】在国内外证卷市场上，权证根据不同的划分标准可以有不同的分类，如认股权证和备兑权证，认购权证和认沽权证，美式权证、欧式权证和百慕大式权证等。
第143题

以下()需要前往中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司现场办理开户手续。(1分)
【正确答案】 : CD
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】证券公司和基金管理公司等特殊法人机构开立证券账户，由中国结算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。
第144题

以下()可以通过中国证券登记结算有限责任公司委托的分布在全国各地的开户代理机构办理开户手续。(1分)
【正确答案】 : AB
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】自然人及一般机构开立证券账户，可以通过中国结算公司上海分公司和深圳分公司委托的分布在全国各地的开户代理机构办理。
第145题

对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列()措施。(1分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列措施：1．口头或书面警示；2.约见谈话；3．要求相关投资者提交书面承诺；4.限制相关证券账户交易；5．报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户；6.上报中国证监会查处。如果相关人对其中第4项措施有异议的，可以向证券交易所提出复核申请。复核期间不停止相关措施的执行。
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