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用户: 匿名  2025年06月18日

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2014年期货《法律法规》模拟预测试卷（一）

（ 试卷总分:100 分 ; 共有5大题 ; 考试时间:100分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

混选题 : 由单选和多选题混合组成，每题的备选项中至少有1个答案。错选，本题不得分；少选，所选的选项得0.5分

综合场景题 : 根据场景中提供的材料，按照要求回答问题

判断题 单选题 多选题 混选题 综合场景题 我要评论试卷
第3大题:多选题（共30分）
第101题

期货公司应当持续符合的风险监管指标标准有()。(0.5分)
【正确答案】 : CD
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】本题考查期货公司应当持续符合的风险监管指标标准。《期货公司风险监管指标管理试行办法》第18条规定，净资本不得低于人民币l500万元；净资本不得低于客户权益总额的6%；净资本与净资产的比例不得低于40%；负债与净资产的比例不得高于150%。
第102题

证券公司只能接受其()的期货公司委托从事介绍业务。(0.5分)
【正确答案】 : ABC
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】本题考查证券公司所能从事的期货公司委托的介绍业务。《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第12条规定，证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或被同一机构控制的期货公司委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。
第103题

证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应提供的服务包括()。(0.5分)
【正确答案】 : ABC
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】本题考查证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应提供的服务。《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第9条规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应提供以下服务：协助办理开户手续；提供期货行情信息、交易设施；中国证监会规定的其他服务。
第104题

监控中心应当按()标准对期货公司的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核。(0.5分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】本题考查监控中心复核交易编码的内容。《期货市场客户开户管理规定》第17条规定，监控中心应当按以下标准对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核：①客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性；②个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性；③一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性；④客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性；⑤其他应当复核的内容。
第105题

()对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。(0.5分)
【正确答案】 : BD
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】本题考查时期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理的部门。《关于建立股指期货投资适当性制度的规定（试行）》第4条规定，中国金融期货交易所、中国期货业协会时期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。
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