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用户: 匿名  2025年06月09日

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2014年证券从业资格考试《证券交易》模拟试卷（三）

（ 试卷总分:99 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

判断题 单选题 多选题 我要评论试卷
第3大题:多选题（共40分）
第140题

自营业务与经纪业务相比具有的特点有()。(1分)
【正确答案】 : ACD
【考生答案】 :   AD  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】自营业务与经纪业务相比具有的特点有：(1)决策的自主性；(2)交易的风险性；(3)收益的不确定性。
第141题

自营业务的风险主要包括()。(1分)
【正确答案】 : BCD
【考生答案】 :   BCD  
【得分】 : 1
【本题解析】 :
【解析】自营业务的风险：(1)合规风险；(2)市场风险；(3)经营风险。
第142题

下列事项中，属于内幕信息的有()。(1分)
【正确答案】 : ABD
【考生答案】 :   ABD  
【得分】 : 1
【本题解析】 :
【解析】公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的30%属于内幕信息，所以C说法有误。
第143题

证券公司操纵市场的，下列处罚正确的有()。(1分)
【正确答案】 : ACD
【考生答案】 :   ACD  
【得分】 : 1
【本题解析】 :
【解析】没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上300万元以下的罚款，所以B说法有误。
第144题

关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有()。(1分)
【正确答案】 : AC
【考生答案】 :   BC  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元，所以B项说法有误。证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产，所以D项说法有误。
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