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用户: 匿名  2025年05月29日

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2014年证券从业资格考试《证券市场基础知识》预测试卷(一)

( 试卷总分:120 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟 )

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项,错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分

第3大题:多选题(共60分)

依据计息方式划分,欧洲债券市场包含的品种有()。(1分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :   ABCD  
【得分】 : 1
【本题解析】 :
【解析】欧洲债券市场以众多创新品种而著称。在计息方式上,既有传统的固定利率债券,也有种类繁多的浮动利率债券,还有零息债券、延付息票债券、利率递增债券(累进利率债券)和在—定条件下将浮动利率转换为固定利率的债券等。在附有选择权方面,有双货币债券、可转换债券和附权证债券等。

我国利用国际债券市场筹集资金,发行的国际债券品种主要有()。(1分)
【正确答案】 : ABC
【考生答案】 :   ABC  
【得分】 : 1
【本题解析】 :
【解析】我国利用国际债券市场筹集资金,发行的国际债券品种主要有:(1)政府债券;(2)金融债券;(3)可转换公司债券。

下面关于基金利润(收益)的分配方式的描述,正确的是()。(1分)
【正确答案】 : AB
【考生答案】 :   AB  
【得分】 : 1
【本题解析】 :
【解析】基金利润(收益)分配通常有两种方式:一是分配现金,这是最普通的分配方式;二是分配基金份额,即将应分配的净利润折为等额的薪的基金份额送给受益人。按照《证券投资基金管理办法》的规定,封闭式基金的收益分配每年不得少于一次,封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的90%。封闭式基金一般采用现金方式分红。开放式基金的基金合同应当约定每年基金利润分配的最多次数和基金利润分配的最低比例。开放式基金的分红方式有现金分红和分红再投资转换为基金份额两种。对货币市场基金的利润分配,中国证监会有专门的规定。《货币市场基金管理暂行规定》第九条规定:“对于每日按照面值进行报价的货币市场基金,可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资,并应当每日进行收益分配。”2005年3月25日中国证监会下发的《关于货币市场基金投资等相关问题的通知》规定:“当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益,当日赎回的基金份额自下—个工作日起不享有基金的分配权益。”具体而言,货币市场基金每周五进行利润分配时,将同时分配周六和周日的利润;每周一至周四进行分配时,则仅对当日利润进行分配。投资者于周五申购或转换转入的基金

()属于开放式基金所特有的风险。(1分)
【正确答案】 : D
【考生答案】 :   D  
【得分】 : 1
【本题解析】 :
【解析】巨额赎回风险属于开放式基金所特有的风险。

由标的证券发行人以外的第三人发行并上市的权证,发行人提供的履约担保可以是()。(1分)
【正确答案】 : ABC
【考生答案】 :   ABC  
【得分】 : 1
【本题解析】 :
【解析】由标的证券发行人以外的第三人发行并上市的权证,发行人应按照下列规定之一,提供履约担保:(1)通过专用账户提供并维持足够数量的标的证券或现金,作为履约担保。履约担保的标的证券数量=权证上市数量×行权比例×担保系数。履约担保的现金金额=权证上市数量×行权价格×行权比例×担保系数。担保系数由交易所发布并适时调整。(2)提供经交易所认可的机构作为履约的不可撤销的连带责任保证人。
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