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用户: 匿名  2025年06月21日

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2014年证券从业资格考试《证券交易》预测试卷（一）

（ 试卷总分:120 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

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第3大题:多选题（共60分）
第141题

以下关于股票的说法，正确的有()。(1分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :   ABCD  
【得分】 : 1
【本题解析】 :
【解析】股票是—种有价证券，是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。股票可以表明投资者的股东身份和权益，股东可以据以获取股息和红利。股票交易就是以股票为对象进行的流通转让活动。股票交易可以在证券交易所进行，也可以在场外交易市场进行。前者通常称为上市交易，后者的常见形式是柜台交易。在股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以暂停上市交易，直至终止上市交易。暂停上市交易后，在规定时间内重新具备了条件的亦可以恢复上市交易。
第142题

以下关于证券投资基金的说法，正确的有()。(1分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :   ABCD  
【得分】 : 1
【本题解析】 :
【解析】证券投资基金是指通过公开发售基金份额募集资金，由基金托管入托管、由基金管理人管理和运用资金、为基金份额持有人的利益以资产组合方式进行证券投资活动的基金。因此，它是一种利益共事、风险共担的集合证券投资方式。基金交易是指以基金为对象进行的流通转让活动。从基金的基本类型看，一般可以分为封闭式与开放式两种。
第143题

证券托管是指投资者将持有的证券委托给()保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。(1分)
【正确答案】 : A
【考生答案】 :   A  
【得分】 : 1
【本题解析】 :
【解析】证券托管是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。
第144题

证券存管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给()保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。(1分)
【正确答案】 : B
【考生答案】 :   B  
【得分】 : 1
【本题解析】 :
【解析】证券存管是指证券公司将投资者交给其保管的征券以及自身持有的证券统—交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。
第145题

根据《上海证券交易所交易规则》的规定，以下()要求单笔买卖申报数量应当不低于50万股才可以采用大宗交易方式。(1分)
【正确答案】 : AB
【考生答案】 :   AB  
【得分】 : 1
【本题解析】 :
【解析】根据《上海证券交易所交易规则》的规定，在上海证券交易所进行的证券买卖符合以下条件的，可以采用大宗交易方式：(1)A股单笔买卖申报数拭应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币；(2)B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元；(3)基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币；(4)国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元人民币；(5)其他馒券单笔买卖申报数量应当不低于1000手，或者交易金额不低于100万元人民币。
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