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用户: 匿名  2025年06月20日

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2013年全国期货《法律法规》真题精选（3）

（ 试卷总分:100 分 ; 共有5大题 ; 考试时间:100分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

混选题 : 由单选和多选题混合组成，每题的备选项中至少有1个答案。错选，本题不得分；少选，所选的选项得0.5分

综合场景题 : 根据场景中提供的材料，按照要求回答问题

判断题 单选题 多选题 混选题 综合场景题 我要评论试卷
第3大题:多选题（共30分）
第101题

期货公司申请设立营业部应当考虑的因素包括()。(0.5分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :   ABCD  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】《期货公司管理办法》第二十三条规定，期货公司申请设立营业部．应当具备下列条件：（一）未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚；（二）申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准；（三）符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定；（四）公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行；（五）拟任负责人具备任职资格条件，业务岗位工作人员具备期货从业人员资格；（六）业务岗位职责明确、分工合理，与营业部的经营计划相适应；（七）具有符合期货业务需要的营业场所和设施；（八）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
第102题

首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的()进行监督检查的期货公司高级管理人员。(0.5分)
【正确答案】 : BC
【考生答案】 :   BC  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。
第103题

首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出()的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。(0.5分)
【正确答案】 : BCD
【考生答案】 :   BCD  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】《期货公司首席风险官管理规定》第九条规定，首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。
第104题

()依法对首席风险官进行监督管理。(0.5分)
【正确答案】 : AC
【考生答案】 :   AC  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】《期货公司首席风险官管理规定》第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。
第105题

董事会选聘首席风险官，应当将其()作为主要判断标准。(0.5分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :   ABCD  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】《期货公司首席风险官管理规定》第六条规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。
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