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用户: 匿名  2025年06月07日

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2012年3月全国证券从业人员资格考试《证券投资基金》真题

( 试卷总分:100 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟 )

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项,错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分

第3大题:多选题(共40分)

目前,我国开放式基金的主要销售机构为()。(1分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :   ABD  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】目前,我国开放式基金的主要销售机构除A、B、C、D四项外,还包括基金管理人的直销中心以及中国证监会规定的其他具备基金代销业务资格的机构。

关于QDII基金的募集申请,不正确的是()。(1分)
【正确答案】 : BCD
【考生答案】 :   BD  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】基金管理公司在申请获批QDII业务资格后,就可以向中国证监会报送QDII基金产品募集申请文件,募集申请程序与普通基金基本相同(中国证监会受理基金募集申请后,根据审慎监管原则以及拟募集基金的有关具体情况决定是否组织基金专家评审会对基金募集申请进行评审)。另外,基金管理公司还需要根据市场情况、产品特性等在QDII基金的募集方案中设定合理的额度规模上限,向国家外汇局备案,并按有关规定到国家外汇局办理相关手续。在募集申请材料上,除普通基金所要求的内容外,还需要针对QDII基金的产品特性补充其他材料,例如介绍境外投资市场及其风险的投资者教育材料、管理人与投资顾问签订的协议草案、托管人与境外托管人签订的协议草案等。

根据有关规定,我国目前对个人投资者暂不征收个人所得税的有()。(1分)
【正确答案】 : ACD
【考生答案】 :   ACD  
【得分】 : 1
【本题解析】 :
【解析】个人投资者买卖基金份额获得的差价收入,在对个人买卖股票的差价收入未恢复征收个人所得税以前,暂不征收个人所得税。个人投资者从基金分配中取得的收入,暂不征收个人所得税。个人投资者申购和赎回基金份额取得的差价收入,在对个人买卖股票的差价收入未恢复征收个人所得税以前,暂不征收个人所得税。

基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件有()。(1分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :   ABCD  
【得分】 : 1
【本题解析】 :
【解析】基金管理公司开展特定客户资产、管理业务应符合下列条件:①净资产不低于2亿元人民币,在最近一个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产;②经营行为规范,管理证券投资基金2年以上且最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改,没有因违法违规行为正在被监管机构调查;③已经配备了适当的专业人员从事特定资产管理业务;④已经就防范利益输送、违规承诺收益或者承担损失、不正当竞争等行为制定了有效的业务规则和措施;⑤已经建立公平交易管理制度,明确了公平交易的原则、内容以及实现公平交易的具体措施;⑥已经建立有效的投资监控制度和报告制度,能够及时发现异常交易行为;⑦中国证监会根据审慎监管原则确定的其他条件。

中国证券业协会基金公司会员部的职责包括()。(1分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :   ABCD  
【得分】 : 1
【本题解析】 :
【解析】基金公司会员部负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流工作;教育组织基金管理公司会员遵守证券法律:行政法规;组织拟订基金业自律规则和业务标准,并监督实施;协助基金业委员会工作;组织推动基金管理公司会员诚信建设,管理诚信信息;维护基金管理公司会员合法利益,反映会员呼声;负责基金业务数据统计分析;组织影子定价和权证估值;受理基金管理公司会员的投诉,并调解其纠纷;组织基金管理公司会员开展投资者教育工作等。
本大题共有 40 道小题 ,当前页: 5 / 8总页数首页上一页...456...下一页尾页