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用户: 匿名  2025年06月01日

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2013年全国期货《法律法规》真题精选（2）

（ 试卷总分:100 分 ; 共有5大题 ; 考试时间:100分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

混选题 : 由单选和多选题混合组成，每题的备选项中至少有1个答案。错选，本题不得分；少选，所选的选项得0.5分

综合场景题 : 根据场景中提供的材料，按照要求回答问题

判断题 单选题 多选题 混选题 综合场景题 我要评论试卷
第3大题:多选题（共30分）
第100题

下列关于对期货投资者保障基金的监管的说法，正确的有()。(0.5分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :   ABCD  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十七条规定，财政部负责保障基金财务监管，保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准。第十八条规定，中国证监会负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。存在较高风险的期货公司应当每月向保障基金管理机构提供财务监管报表。第十五条规定，保障基金应当实行独立核算，分别管理，并与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离。保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。
第101题

期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，证监会可以采取以下()措施。(0.5分)
【正确答案】 : ACD
【考生答案】 :   BCD  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十五条规定，期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第六十七条、第六十八条进行处罚，吊销期货业务许可证。涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。《期货交易管理条例》第六十七条、第六十八条规定的处罚措施包括责令改正、责令停业整顿、罚款和吊销期货业务许可证等。
第102题

保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式，由中国证监会根据期货()等情况调整确定。(0.5分)
【正确答案】 : AB
【考生答案】 :   AB  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十一每规定，保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式，由中国证监会根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况调整确定。
第103题

期货交易所、期货公司延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的，证监会可以采取的处罚措施包括()。(0.5分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :   ABCD  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十六条规定，期货交易所、期货公司违反本办法规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第六十五条、第六十七条进行处罚。《期货交易管理条例》第六十五条、第六十七条规定的处罚措施有警告、责令改正、没收违法所得和对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。
第104题

期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会根据《期货交易管理条例》()进行处罚，吊销期货业务许可证。涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。(0.5分)
【正确答案】 : AB
【考生答案】 :   BC  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十五条规定，期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第六十七条、第六十八条进行处罚，吊销期货业务许可证。涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。
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