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用户: 匿名  2025年05月30日

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027-88605621

2012年全国期货《法律法规》真题精选

( 试卷总分:100 分 ; 共有4大题 ; 考试时间:100分钟 )

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项,错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分

混选题 : 由单选和多选题混合组成,每题的备选项中至少有1个答案。错选,本题不得分;少选,所选的选项得0.5分

第3大题:多选题(共30分)

下列表述中,正确的有()。(0.5分)
【正确答案】 : AD
【考生答案】 :   AC  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】根据《期货公司管理办法》第5条的规定,中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行自律管理。期货保证金安全存管监控机构依法对保证金安全实施监控。

下列关于中国证监会的表述中正确的有()。(0.5分)
【正确答案】 : AC
【考生答案】 :   AC  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】中国证监会在各省、自治区、直辖市、计划单列市设立监管局,作为中国证监会的派出机构,其主要职责是:根据中国证监会的授权,对辖区内的上市公司,证券、期货经营机构,证券期货投资咨询机构和从事证券业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构的证券、期货业务活动进行监督管理;查处监管辖区范围内的违法、违规案件。《期货公司管理办法》第5条第1款规定,中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。

期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外,还应当履行下列()职责。(0.5分)
【正确答案】 : CD
【考生答案】 :   ABCD  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】根据《期货公司管理办法》第39条的规定,期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外,还应当履行下列职责:①审议并决定客户保证金安全存管制度,确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求;②审议并决定风险管理、内部控制制度。

中国证监会及其派出机构有权采取下列()措施,对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查。(0.5分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :   ABCD  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】根据《期货公司管理办法》第85条的规定,中国证监会及其派出机构有权采取下列措施,对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查:①询问期货公司及其营业部的工作人员,要求其对被检查事项作出解释、说明;②查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料;③查询期货公司及其营业部的期货保证金账户;④检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统。

期货公司及其营业部有()行为的,根据《期货交易管理条例》第70条处罚。(0.5分)
【正确答案】 : BCD
【考生答案】 :   BCD  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】根据《期货公司管理办法》第94条的规定,期货公司及其营业部存下列行为之一的,根据《期货交易管理条例》第70条处罚:①未按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理;②未按照规定缴存结算担保金、结算准备金,或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金;③对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求,侵害其他客户合法权益;④以合资、合作、联营方式设立营业部,或者将营业部承包、出租给他人,或者违反营业部集中统一管理规定;⑤在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金;⑥向期货保证金安全存管监控机构报送的信息存在虚假误导或者重大遗漏;⑦占用客户保证金;⑧违反中国证监会有关结算业务管理规定,利用结算业务关系损害其他期货公司及其客户合法权益;⑨违反规定委托中间介绍业务,损害客户合法权益;⑩违反中国证监会有关风险监管指标规定;?拒不配合、阻碍或者破坏中国证监会及其派出机构监督管理;?违反有关期货投资者保障基金管理规定;?违反有价证券充抵保证金的有关规定。
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