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用户: 匿名  2025年05月29日

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2014年证券从业资格考试《证券发行与承销》预测试卷（一）

（ 试卷总分:100 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

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第3大题:多选题（共40分）
第141题

董事会秘书为上市公司高级管理人员，对公司和董事会负责，有权参加()。(1分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】本题考查信息披露管理的相关规定。
第142题

上市公司申请发行新股，应当符合的条件有()。(1分)
【正确答案】 : BCD
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】本题考查上市公司申请发行新股应当符合的条件。选项A应该是上市公司最近36个月内财务会计文件无虚假记载，而不是最近12个月。
第143题

外商投资企业作为发起人，必须符合下列()条件。(1分)
【正确答案】 : ABC
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】经外商投资企业登记管理机关核准登记、领取《中华人民共和国营业执照》的中外合资经营企业、中外合作经营企业及外资企业（即外商独资企业），依据《公司法》的有关规定，以本企业的名义登记为公司的发起人，用企业资产向股份有限公司投资。作为发起人，必须符合下列条件：①认缴出资额已经缴足。②已经完成原审批项目。③已经开始缴纳企业所得税。
第144题

增发新股过程中涉及的()等，须在至少一种中国证监会指定报刊上刊登。(1分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】本题考查通过中国证监会指定报刊的信息披露。
第145题

在提出首次公开发行股票申请前，应按证监会的规定对辅导对象进行辅导。辅导对象的具体范围是拟上市公司的()。(1分)
【正确答案】 : ABC
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】辅导对象为首次公开发行股票的公司，具体接受辅导的为公司的董事（包括独立董事）、监事、高级管理人员及持有5%以上（含5%）股份的股东（或其法定代表人）。
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