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用户: 匿名  2025年06月21日

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2014年证券从业资格考试《证券交易》模拟试卷（四）

（ 试卷总分:100 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

判断题 单选题 多选题 我要评论试卷
第3大题:多选题（共40分）
第141题

具备以下()条件的个人投资者，可以申请成为专业投资者。(1分)
【正确答案】 : BCD
【考生答案】 :   BCD  
【得分】 : 1
【本题解析】 :
【解析】A是法人和其他组织申请成为专业投资者应具备的条件。
第142题

在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与()等业务在机构、人员、会计核算上严格分离。(1分)
【正确答案】 : ABC
【考生答案】 :   ABC  
【得分】 : 1
【本题解析】 :
【解析】在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与经纪、资产管理、投资银行等业务在机构、人员、会计。核算上严格分离。
第143题

在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施包括()。(1分)
【正确答案】 : AD
【考生答案】 :   ACD  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施包括：(1)加强自律管理；(2)加强监管。
第144题

下列属于证券经营机构的禁止行为的有()。(1分)
【正确答案】 : ACD
【考生答案】 :   ACD  
【得分】 : 1
【本题解析】 :
【解析】证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作，这是合规的行为，所以不选。
第145题

证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有(）。(1分)
【正确答案】 : ABD
【考生答案】 :   ABD  
【得分】 : 1
【本题解析】 :
【解析】证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有；(1)证券公司与客户必须是一对一的。(2)具体投资方向应在资产管理合同中约定。(3)必须在单一客户的专用证券账户中经营运作。
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