证券从业资格-证券交易--2013年6月全国证券业从业人员资格考试《证券交易》真题 -- 用户的考试详情----唯才在线考试网

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用户: 匿名 2025年05月26日

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2013年6月全国证券业从业人员资格考试《证券交易》真题

（试卷总分:100 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

判断题单选题多选题我要评论试卷

第3大题:多选题（共40分）

第141题

下列符合证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格条件的有()。(1分)

【提建议】 :

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【正确答案】 : ABD

【考生答案】 : ABCD

【得分】 : 0

【本题解析】 :

【解析】证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务的资格条件之一是最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元。

第142题

证券自营业务的具体含义包括()。(1分)

【提建议】 :

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【正确答案】 : BCD

【考生答案】 : ABCD

【得分】 : 0

【本题解析】 :

【解析】证券自营业务具体包含四层含义：(1)只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务；(2)自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为；(3)在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金；(4)自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行，并且只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券。

第143题

证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括()。(1分)

【提建议】 :

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【正确答案】 : ABCD

【考生答案】 : ABCD

【得分】 : 1

【本题解析】 :

【解析】为了加强管理，《证券法》明确规定了禁止的交易行为，主要包括：(1)禁止内幕交易；(2)禁止操纵市场；(3)其他禁止的行为，包括假借他人名义或者以个人名义进行自营业务；违反规定委托他人代为买卖证券；违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券；将自营账户借给他人使用；将自营业务与代理业务混合操作；法律、行政法规或中国证监会禁止的其他行为。

第144题

以下尚未公开的信息中，属于内幕信息的是()。(1分)