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用户: 匿名  2025年05月29日

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027-88605621

2013年6月全国证券业从业人员资格考试《证券市场基础知识》真题

（ 试卷总分:100 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

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第3大题:多选题（共40分）
第141题

根据我国《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有(）等情形。(1分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :   ABCD  
【得分】 : 1
【本题解析】 :
【解析】基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列情形：(1)一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%；(2)同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%；(3)基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；(4)违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定；(5)中国证监会规定禁止的其他情形。
第142题

关于金融衍生工具的发展动因论述正确的是()。(1分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :   CD  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】四个选项就是对金融衍生工具的四个主要发展动因的正确论述。故选ABCD。
第143题

下列选项中属于金融期货交易结算所实行的结算制度是()。(1分)
【正确答案】 : ABC
【考生答案】 :   BC  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】金融期货的主要交易制度：(1)集中交易制度；(2)标准化的期货合约和对冲机制度；（3）保证金制度；(4)结算所和无负债结算制度；(5)限仓制度；(6)大户报告制度；(7)每日价格波动限制及断路器规则。
第144题

之所以选择沪深300指数作为中国金融期货交易所首个股票指数期货标的，其主要原因在于，沪深300指数()。(1分)
【正确答案】 : ABC
【考生答案】 :   CD  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】之所以选择沪深300指数作为中国金融期货交易所首个股票指数期货标的，其原因主要在于：（1)沪深300指数市场覆盖率高，主要成分股权重比较分散，有利于防范指数操纵行为；(2)沪深300指数成分股涵盖能源、原材料等10个行业，各行业公司流通市值覆盖率相对均衡，使得该指数能够较好地对抗行业的周期性波动；(3)沪深300指数的编制吸收了国际市场成熟的指数编制理念，采用自由流通股本加权、分级靠档、样本调整缓冲区等先进技术，具有较强的市场代表性和较高的可投资性，有利于市场功能的发挥和后续产品的创新。
第145题

下列有关可转换债券的表述正确的是()。(1分)
【正确答案】 : BCD
【考生答案】 :   BCD  
【得分】 : 1
【本题解析】 :
【解析】转换价格是指可转换债券转换为每股普通股份所支付的价格，用公式可表示为：转换价格=可转换债券面值／转换比例。可转换公司债券应半年或1年付息1次，到期后5个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后1期利息。根据我国《上市公司证券发行管理办法》的规定，可转换公司债券的期限最短为1年，最长为6年，自发行结束之日起6个月后方可转换为公司股票。
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