证券从业资格-证券投资基金--2014年证券从业资格考试《证券投资基金》预测试卷（一） -- 用户的考试详情----唯才在线考试网

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用户: 匿名 2025年06月07日

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027-88605621

2014年证券从业资格考试《证券投资基金》预测试卷（一）

（试卷总分:100 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

判断题单选题多选题我要评论试卷

第2大题:单选题（共30分）

第81题

存在以下()情形的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。(0.5分)

【提建议】 :

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【正确答案】 : C

【考生答案】 : C

【得分】 : 0.5

【本题解析】 :

【解析】《证券投资基金销售管理办法》第十二条对专业基金销售机构申请基金代销业务资格作出规定，要求最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚。

第82题

基金销售机构内部控制的()原则，即通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。(0.5分)

【提建议】 :

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【正确答案】 : B

【考生答案】 : B

【得分】 : 0.5

【本题解析】 :

【解析】基金销售机构内部控制应履行健全性、有效性、独立性和审慎性原则。有效性原则，即通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。

第83题

基金宣传推介材料中可以使用()的语言表述。(0.5分)

【提建议】 :

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【正确答案】 : C

【考生答案】 : C

【得分】 : 0.5

【本题解析】 :

【解析】基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰，还应当特别注意：①在缺乏足够证据支持的情况下，不得使用“业绩稳健”、“业绩优良”、“名列前茅”、“位居”“前列”、“首只”、“最好”、“最强”、“惟一”等表述；②不得使用“坐享财富增长”、“安心享受成长”、“尽享牛市”等易使基金投资人忽视风险的表述；③不得使用“欲购从速”、“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的表述；③不得使用“净值归一”等误导基金投资人的表述。

第84题

目前我国股票基金大部分按照()的比例计提基金管理费。(0.5分)