证券从业资格-证券交易--2012年12月全国证券业从业人员资格考试《证券交易》真题 -- 用户的考试详情----唯才在线考试网

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用户: 匿名 2025年05月26日

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027-88605621

2012年12月全国证券业从业人员资格考试《证券交易》真题

（试卷总分:100 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

判断题单选题多选题我要评论试卷

第2大题:单选题（共30分）

第81题

单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不碍超过该公司股份总数的()。(0.5分)

【提建议】 :

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讨论

【正确答案】 : B

【考生答案】 :

【得分】 : 0

【本题解析】 :

【解析】单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%。

第82题

关于营业部经纪业务操作规程，在清算交割方面，下列说法不正确的是()。(0.5分)

【提建议】 :

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讨论

【正确答案】 : D

【考生答案】 :

【得分】 : 0

【本题解析】 :

【解析】D项客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须仔细核对客户身份，并认真核对对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否一致，核对无误后方可加盖业务用章。

第83题

个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料不包括()。(0.5分)

【提建议】 :

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讨论

【正确答案】 : D

【考生答案】 :

【得分】 : 0

【本题解析】 :

【解析】个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料包括：①本人身份证明原件及复印件；②本人普通资金账户卡（或开户协议原件）、普通证券账户卡原件及复印件；③填妥并由本人当面签名的“信用证券账户开户申请表”“信用资金账户开户申请表”；④专用于信用交易的银行卡；⑤银行及客户已盖章、签字的客户信用资金存管协议。D项属于机构客户需要提交的材料。

第84题

证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所遭受的最严厉处罚是()。(0.5分)