期货从业资格考试-期货法律法规--2014年期货《法律法规》模拟预测试卷（五） -- 用户的考试详情----唯才在线考试网

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用户: 匿名 2025年05月30日

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2014年期货《法律法规》模拟预测试卷（五）

（试卷总分:100 分 ; 共有5大题 ; 考试时间:100分钟）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

混选题 : 由单选和多选题混合组成，每题的备选项中至少有1个答案。错选，本题不得分；少选，所选的选项得0.5分

综合场景题 : 根据场景中提供的材料，按照要求回答问题

判断题单选题多选题混选题综合场景题我要评论试卷

第2大题:单选题（共30分）

第41题

期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前()个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。(0.5分)

【提建议】 :

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讨论

【正确答案】 : C

【考生答案】 :

【得分】 : 0

【本题解析】 :

【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第31条规定，期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前10个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

第42题

中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起()个月内，作出批准或者不予批准的决定。(0.5分)

【提建议】 :

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讨论

【正确答案】 : A

【考生答案】 :

【得分】 : 0

【本题解析】 :

【解析】《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第8条规定，中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起2个月内，作出批准或者不予批准的决定。

第43题

期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，可以从事的行为是()。(0.5分)

【提建议】 :

我要纠错参与讨论

讨论

【正确答案】 : D

【考生答案】 :

【得分】 : 0

【本题解析】 :

【解析】《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第13条规定，期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事下列行为：向客户做获刹保证，或者约定分享收益或共担风险；以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务；利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息；以个人名义收取服务报酬；期货法规、规章禁止的其他行为。

第44题

期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全()机制，并保持办公场所和办公设备相对独立。(0.5分)