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用户: 匿名  2025年05月30日

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027-88605621

2014年期货《法律法规》模拟预测试卷（一）

（ 试卷总分:100 分 ; 共有5大题 ; 考试时间:100分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

混选题 : 由单选和多选题混合组成，每题的备选项中至少有1个答案。错选，本题不得分；少选，所选的选项得0.5分

综合场景题 : 根据场景中提供的材料，按照要求回答问题

判断题 单选题 多选题 混选题 综合场景题 我要评论试卷
第2大题:单选题（共30分）
第41题

监控中心应将当日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关的()。(0.5分)
【正确答案】 : C
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】本题考查监控中心将资料转发期货交易所的规定。《期货市场客户开户管理规定》第4条规定，监控中心就当建立和维护期货布场统一开户系统，时期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。
第42题

()应当对期货市场客户开户实行监督管理。(0.5分)
【正确答案】 : A
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】本题考查应当对期货市场客户开户进行监督检查的单位。《期货市场客户开户管理规定》第7条规定，中国证监会应当对期货市场客户开户实行监督管理。
第43题

期货公司会员只能为净资产不低于人民币()万元的一般法人投资者申请开立股指期货交易编码。(0.5分)
【正确答案】 : A
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】本题考查为法人投资者开立股指期货交易编码的净资产数额规定。《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》第5条规定，期货公司会员只能为净资产不低于人民币100万元的一般法人投资者申请开立股指期货交易编码。
第44题

投资者应当遵守()的原则，承担股指期货交易的履约责任。(0.5分)
【正确答案】 : B
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】本题考查投资者承担股指期货交易履约责任的原则。《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》第17条规定，投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担股指期货交易的履约责任。
第45题

()制度是指根据股指期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。(0.5分)
【正确答案】 : A
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】本题考查适当性制度的定义。《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》第2条规定，本规定所称股指期货投资者适当性制度，是指根据股指期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。
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