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用户: 匿名  2025年06月01日

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2014年期货《法律法规》模拟预测试卷（七）

（ 试卷总分:100 分 ; 共有5大题 ; 考试时间:100分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

混选题 : 由单选和多选题混合组成，每题的备选项中至少有1个答案。错选，本题不得分；少选，所选的选项得0.5分

综合场景题 : 根据场景中提供的材料，按照要求回答问题

判断题 单选题 多选题 混选题 综合场景题 我要评论试卷
第2大题:单选题（共30分）
第41题

期货公司()负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。(0.5分)
【正确答案】 : D
【考生答案】 :   D  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】《期货公司管理办法》第四十三条规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。
第42题

张某是某期货公司的客户。某日，张某收到期货公司的通知，告诉张某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加保证金，张某未加以理睬。根据此情况，期货公司应当相应()。(0.5分)
【正确答案】 : C
【考生答案】 :   D  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】《期货公司风险监管指标管理办法》第十四条规定，客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减净资本。
第43题

期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得()的罚款。(0.5分)
【正确答案】 : B
【考生答案】 :   A  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】《期货交易管理条例》第六十六条规定，期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿。
第44题

下列选项中不属于期货交易所总经理职权的是()。(0.5分)
【正确答案】 : D
【考生答案】 :   A  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】根据《期货交易所管理办法》第三十四条规定，A、B、C三选项均属于总经理的职权，D选项属于理事会职权之一。
第45题

申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于()人。(0.5分)
【正确答案】 : D
【考生答案】 :   D  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】根据《期货公司管理办法》第六条规定，申请设立期货公司，除应当符合《期货交易管理条例》第十六条规定的条件外，还应当具备下列条件：（一）具有期货从业人员资格的人员不少于15人；（二）具备任职资格的高级管理人员不少于3人。
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