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用户: 匿名  2025年06月12日

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027-88605621

2014年期货《法律法规》模拟预测试卷（八）

（ 试卷总分:100 分 ; 共有5大题 ; 考试时间:100分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

混选题 : 由单选和多选题混合组成，每题的备选项中至少有1个答案。错选，本题不得分；少选，所选的选项得0.5分

综合场景题 : 根据场景中提供的材料，按照要求回答问题

判断题 单选题 多选题 混选题 综合场景题 我要评论试卷
第2大题:单选题（共30分）
第41题

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当取得()资格。(0.5分)
【正确答案】 : C
【考生答案】 :   C  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备的基本条件之一是：取得金融期货经纪业务资格。
第42题

实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人，对于债权人的请求，人民法院可以予以支持的是()。(0.5分)
【正确答案】 : A
【考生答案】 :   C  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）》第五条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人，债权人请求冻结、划拨结算会员以下资金或者有价证券的，人民法院不予支持：（一）非结算会员在结算会员保证金账户中的资金；（二）非结算会员向结算会员提交的用于充抵保证金的有价证券。
第43题

首席风险官向()负责。(0.5分)
【正确答案】 : D
【考生答案】 :   C  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。
第44题

首席风险官发现期货公司存在违法违规行为时，应先向()提出整改意见。(0.5分)
【正确答案】 : A
【考生答案】 :   B  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】首席风险官发现公司存在重大经营风险或风险隐患、公司对存在问题不整改或整改未达到化解风险要求或者公司存在违法违规行为或重大风险隐患的，应先向期货公司总经理或相关责任人提出整改意见。
第45题

首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存()。(0.5分)
【正确答案】 : D
【考生答案】 :   B  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存20年。
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