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用户: 匿名  2025年06月07日

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2014年证券从业资格考试《证券发行与承销》预测试卷（二）

（ 试卷总分:100 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

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第2大题:单选题（共30分）
第81题

回售条款相当于债券持有人()。(0.5分)
【正确答案】 : D
【考生答案】 :   D  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】回售条款相当于债券持有人同时持有发行人出售的1张美式卖权。
第82题

询价对象应当在年度结束后()内对上年度参与询价的情况进行总结，并就其是否持续符合规定的条件以及是否遵守《证券发行与承销管理办法》对询价对象的监管要求进行说明。(0.5分)
【正确答案】 : A
【考生答案】 :   C  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】询价对象应当在年度结束后1个月内对上年度参与询价的情况进行总结。
第83题

向不特定对象发行的证券票面总值超过()的，应当由承销团进行承销。(0.5分)
【正确答案】 : C
【考生答案】 :   C  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】《证券法》第三十二条规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应由承销团承销。
第84题

深圳证券交易所资金申购上网实施办法与上海证券交易所略有不同，在申购单位上，深交所规定申购单位为()股，每一证券账户申购数量不少于()股。(0.5分)
【正确答案】 : C
【考生答案】 :   A  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】深圳证券交易所规定申购单位为500股，每一证券账户申购数量不少于500股，超过500股的必须是500股的整数倍。
第85题

关联交易的价格原则上应不偏离()的价格或收费的标准。(0.5分)
【正确答案】 : A
【考生答案】 :   C  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】不偏离市场独立第三方的价格或收费的标准是判断关联交易的标准。
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