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用户: 匿名  2025年05月26日

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027-88605621

2014年证券从业资格考试《证券投资基金》模拟试卷（三）

（ 试卷总分:100 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

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第1大题:判断题（共30分）
第16题

公司重大业务的授权可以采取书面或口头形式。()(0.5分)
【正确答案】 : X
【考生答案】 :   X  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】公司重大业务的授权要采取书面形式。
第17题

基金托管人的职责主要体现在基金资产保管，基金投资运作监督、基金资金清算以及基金会计复核等方面。()(0.5分)
【正确答案】 : √
【考生答案】 :   X  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】基金托管人的职责主要体现在基金资产保管、基金投资运作监督、基金资金清 算以及基金会计复核等方面。
第18题

基金募集阶段是基金托管人开展基金托管业务的准备阶段。()(0.5分)
【正确答案】 : √
【考生答案】 :   √  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】基金募集阶段是基金托管人开展基金托管业务的准备阶段。
第19题

基金在银行间证券市场发生债券现货买卖，回购业务时，基金管理公司将该笔业务的成交通知单加盖公司业务章后发送基金托管人。()(0.5分)
【正确答案】 : √
【考生答案】 :   √  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】基金在银行的债券市场发生债券现货买卖、回购业务时，基金管理公司将该笔 业务的成交通知单加盖公司业务章后发送基金托管人。
第20题

内部监控是指托管人通过建立有效的稽核监督体系、内部监控制度、稽核检查制度、内部控制制度的评审和反馈机制，设置专业人员和独立的监察稽核部门，对内部控制制度的执行情况进行持续的监督，保证内部控制制度的落实。()(0.5分)
【正确答案】 : √
【考生答案】 :   √  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】内部监控是指托管人通过建立有效的稽核监督体系、内部监控制度、稽核检查 制度、内部控制制度的评审和反馈机制，设置专业人员和独立的监察稽核部门，对内部 控制制度的执行情况进行持续的监督，保证内部控制制度的落实。
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