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用户: 匿名  2025年05月26日

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2014年证券从业资格考试《证券投资基金》模拟试卷（六）

（ 试卷总分:100 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

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第1大题:判断题（共30分）
第16题

基金管理公司制定内部控制制度必须遵循合法合规性、全面性、审慎性和适时性的原则。()(0.5分)
【正确答案】 : √
【考生答案】 :   √  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】基金管理公司制定内部控制制度必须遵循合法合规性、全面性、审慎性和适时性的原则。
第17题

基金托管人要按照与基金管理人的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜。()(0.5分)
【正确答案】 : X
【考生答案】 :   √  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】基金托管人要按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜。
第18题

基金托管人根据前一日证券交易清算情况计算生成基金头寸。()(0.5分)
【正确答案】 : X
【考生答案】 :   √  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】基金托管人根据当日证券交易清算情况计算生成基金头寸。
第19题

基金托管人根据对基金运作的监督情况，每周编制基金运作监控周报，向监管机构报告。()(0.5分)
【正确答案】 : √
【考生答案】 :   X  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】基金托管人根据对基金运作的监督情况，每周编制基金运作监控周报，向监管机构报告。
第20题

基金托管人发现基金管理人的投资运作违法违规的，必须以书面形式通知基金管理人，并报告中国证监会。()(0.5分)
【正确答案】 : X
【考生答案】 :   √  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】基金托管人发现基金管理人的投资运作违法违规的，应及时以电话或书面形式通知基金管理人，并报告中国证监会。
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