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用户: 匿名  2025年06月21日

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2014年证券从业资格考试《证券投资基金》模拟试卷（四）

（ 试卷总分:100 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

判断题 单选题 多选题 我要评论试卷
第1大题:判断题（共30分）
第16题

基金管理公司内部控制的适时性原则要求，内部控制制度的制定应当具有前瞻性，并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时修改或完善。()(0.5分)
【正确答案】 : √
【考生答案】 :   √  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】适时性原则要求，内部控制制度的制定应当具有前瞻性，并且必须随着有关法律， 法规的调整和公司经营战略、经营方针，经营理念等内、外部环境的变化进行及时 修改或完善。
第17题

基金托管人可按照规定召集基金份额持有人大会。()(0.5分)
【正确答案】 : √
【考生答案】 :   √  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】基金托管人可按照规定召集基金份额持有人大会。
第18题

基金托管人的首要职责就是要保证基金资产的安全和增值，独立、完整、安全地保管基金的全部资产。()(0.5分)
【正确答案】 : X
【考生答案】 :   X  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】基金托管人的首要职责就是要保证基金资产的安金，独立、完整、安全地保管 基金的全部资产。
第19题

交易所交易资金清算指基金在证券交易所进行股票、债券买卖、回购交易时所对应的资金清算。()(0.5分)
【正确答案】 : √
【考生答案】 :   √  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】交易所交易资金清算指基金在证券交易所进行股票、债券买卖、回购交易时所 对应的资金清算。
第20题

内部控制的基本要素包括环境控制、风险评估、信息沟通、内部监控及外部控制。()(0.5分)
【正确答案】 : X
【考生答案】 :   √  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】内部控制的基本要素包括环境控制、风险评估、控制活动，信息沟通和内部监 控，不包括外部控制。
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