一二级建造师考试网

您好，欢迎您进入唯才网考试中心

用户: 匿名  2025年05月29日

返回首页 |  设为首页  |  加入收藏

027-88605621

2012年全国期货《法律法规》真题精选

（ 试卷总分:100 分 ; 共有4大题 ; 考试时间:100分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

混选题 : 由单选和多选题混合组成，每题的备选项中至少有1个答案。错选，本题不得分；少选，所选的选项得0.5分

判断题 单选题 多选题 混选题 我要评论试卷
第1大题:判断题（共10分）
第16题

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。()(0.5分)
【正确答案】 : √
【考生答案】 :   √  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第12条的规定，证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。
第17题

投资者的财务状况是投资者的隐私，期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。()(0.5分)
【正确答案】 : X
【考生答案】 :   X  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》第19条的规定，从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标，并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。
第18题

任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。()(0.5分)
【正确答案】 : X
【考生答案】 :   X  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》第33条的规定，从业人员因执业过错给机构造成损失的，应当承担相应责任。
第19题

中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检查时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。()(0.5分)
【正确答案】 : X
【考生答案】 :   X  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》第36条的规定，中国期货业协会在接到对从业人员违规行为的举报或投诉后，按照规定的程序进行调查，并视违规事实及其后果做出相应的纪律惩戒。中国期货业协会对从业人员进行调查或者检查时，被调查人员应当积极配合。
第20题

期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。()(0.5分)
【正确答案】 : X
【考生答案】 :   X  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第34条的规定，期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%。
本大题共有 20 道小题 ,当前页: 4 / 4总页数首页上一页...234下一页尾页


  判断题
  单选题
  多选题
  混选题

   本大题所有小题如下：
您目前得分：58.5分