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用户: 匿名  2025年06月07日

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027-88605621

2012年6月全国证券从业人员资格考试《证券投资基金》真题

（ 试卷总分:100 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

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第1大题:判断题（共30分）
第16题

督察长的薪酬由董事会决定。（）(0.5分)
【正确答案】 : √
【考生答案】 :   √  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】督察长的薪酬由董事会决定。
第17题

基金募集阶段是基金托管人开展基金托管业务的起始阶段。（）(0.5分)
【正确答案】 : X
【考生答案】 :   √  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】签署基金合同阶段是基会托管人介入基金托管业务的起始阶段；基金募集阶段是基金托管人开展基金托管业务的准备阶段。
第18题

为提高工作效率，托管人对同一基金管理人管理的不同基金，在基金持有人名册登记、账册记录方面可以进行有限合并。()(0.5分)
【正确答案】 : X
【考生答案】 :   X  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】基金业务运作中，要为基金设立独立的账户，单独核算，分账管理。不同基金之间在持有人名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面应完全独立，实行专户、专人管理。
第19题

基金托管人根据对基金运作的监督情况，每周编制基金运作监督周报，向监管机构报告。()(0.5分)
【正确答案】 : √
【考生答案】 :   X  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】托管银行作为基金托管人应根据对基金运作的监督情况，每周编制基金运作监督周报，向监管机构报告。另外，托管银行还要向监管机构报送内部监察稽核报告。即每季度由托管人撰写内部监察稽核报告，向监察机构报告。
第20题

监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员，这符合基金托管人内部控制的有效性原则。(）(0.5分)
【正确答案】 : X
【考生答案】 :   √  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员，这符合基金托管人内部控制的完整性原则。
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