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用户: 匿名  2025年06月22日

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2014年证券从业资格考试《证券交易》模拟试卷（六）

（ 试卷总分:100 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

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第3大题:多选题（共40分）
第136题

在征券经纪商与客户的委托代理关系中，客户是()。(1分)
【正确答案】 : BC
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】在证券经纪商与客户的委托代理关系中，客户是授权人、委托人。
第137题

关于申购资金冻结、验资及配号，下列说法正确的有()。(1分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】四个选项都是正确的。
第138题

上海证券交易所市场A股和B股送股日程安排不同的日期有()。(1分)
【正确答案】 : BD
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】上海证券交易所市场A股和B股送股日程安排不同的日期有：T+3日、T+6日。
第139题

机构因法人资格丧失涉及证券持有人变更申请办理过户登记的，需要提交以下申请材料()。(1分)
【正确答案】 : ABC
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】 D是向基金会捐赠涉及证券持有人变更申请办理过户登记，需提交的材料。
第140题

根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，可转债具体转股期限应由发行人根据()确定。(1分)
【正确答案】 : BD
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，具体转股期限应由发行人根据可转债的存续期及公司财务情况确定。
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