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用户: 匿名  2025年06月07日

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2012年3月全国证券从业人员资格考试《证券投资基金》真题

（ 试卷总分:100 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

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第3大题:多选题（共40分）
第136题

ETF申购赎回中的现金替代分为()几种类型。(1分)
【正确答案】 : BCD
【考生答案】 :   BD  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】现金替代分为三种类型：禁止现金替代、可以现金替代和必须现金替代。
第137题

与股票基金相比，债券基金的特点有()。(1分)
【正确答案】 : ACD
【考生答案】 :   ABC  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】债券基金主要以债券为投资对象，因此对追求稳定收入的投资者具有较强的吸引力。债券基金的波动性通常要小于股票基金，因此常常被投资者认为是收益、风险适中的投资工具。此外，当债券基金与股票基金进行适当的组合投资时，常常能较好地分散投资风险，因此债券基金常常也被视为组合投资中不可或缺的重要组成部分。
第138题

我国现行的证券投资基金的主要投资范围包括()。(1分)
【正确答案】 : ACD
【考生答案】 :   A  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】《证券投资基金法》第五十八条规定，基金财产应当用于下列投资：（一）上市交易的股票、债券；（二）国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种。
第139题

基金销售机构内部控制的内容包括()。(1分)
【正确答案】 : ABC
【考生答案】 :   C  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】基金销售机构内部控制的内容包括：内部环境控制、销售决策流程控制、销售业务流程控制、信息技术内部控制、监察稽核控制。
第140题

()属于基金资产承担的费用。(1分)
【正确答案】 : ABC
【考生答案】 :   AB  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】在基金运作过程中涉及的费用可分为两大类：一类是基金管理过程中发生的费用，主要包括基金管理费、基金托管费、销售服务费、基金合同生效后的信息披露费、基金合同生效后的会计师费和律师费、基金份额持有人大会费用、基金的证券交易费用等。这些费用由基金资产承担。另一类是基金销售过程中发生的由基金投资者自己承担的费用，主要包括申购费、赎回费及基金转换费：基金合同生效前的相关费用（包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费等费用）不列入基金费用。
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