证券从业资格-证券交易--2014年证券从业资格考试《证券交易》预测试卷（一） -- 用户的考试详情----唯才在线考试网

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用户: 匿名 2025年06月21日

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2014年证券从业资格考试《证券交易》预测试卷（一）

（试卷总分:120 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

判断题单选题多选题我要评论试卷

第3大题:多选题（共60分）

第136题

客户及其—致行动人通过()和()持有一家上市公司股票或其权益的数量，合计达到规定的比例时，应当依法履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。(1分)

【提建议】 :

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【正确答案】 : CD

【考生答案】 : AD

【得分】 : 0

【本题解析】 :

【解析】客户及其—致行动人通过普通证券账户和信用证券账户持有一家上市公司股票或其权益的数量，合计达到规定的比例时，应当依珐履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。

第137题

全国银行间市场质押式回购中，非金融机构应委托结算代理人进行侦券交易和结算，且只能委托开展()。(1分)

【提建议】 :

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讨论

【正确答案】 : AB

【考生答案】 : AD

【得分】 : 0

【本题解析】 :

【解析】全国银行间市场质押式回购中，非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算，且只能委托开展现券买卖和逆回购业务。

第138题

关于沪、深证券交易所对债券回购交易的申报单位、最小报价变动单位及申报数量的规定，下列说法正确的有()。(1分)

【提建议】 :

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讨论

【正确答案】 : ABCD

【考生答案】 : AD

【得分】 : 0

【本题解析】 :

【解析】《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券回购交易集中竞价时，其申报应当符合下列要求：(1)申报单位为手，1000元标准券为1手；(2)计价单位为每百元资金到期年收益；(3)申报价格最小变动单位为0.005元或其整数倍；(4)申报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过1万手；(5)申报价格限制按照交易规则的规定执行。深圳证券交易所规定，债券回购交易的申报单位为张，100元标准券为1张；最小报价变动为0.01元或其整数倍；申报数量为10张及其整数倍，单笔申报最大效量应当不超过10万张。其他规定与上海证券交易所类似。

第139题

申请送股（转增股）时，上市公司应确保权益登记日不得与()等发行行为的权益登记日重合，并确保自向中国证券登记结算有限责任公司提交申请表之日至新增股份上市日期间，不得因其他业务改变公司的股本数或权益数。(1分)