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用户: 匿名  2025年06月18日

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027-88605621

2014年期货《法律法规》模拟预测试卷（一）

（ 试卷总分:100 分 ; 共有5大题 ; 考试时间:100分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

混选题 : 由单选和多选题混合组成，每题的备选项中至少有1个答案。错选，本题不得分；少选，所选的选项得0.5分

综合场景题 : 根据场景中提供的材料，按照要求回答问题

判断题 单选题 多选题 混选题 综合场景题 我要评论试卷
第3大题:多选题（共30分）
第96题

首席风险官应建立健全和有效执行的制度有()。(0.5分)
【正确答案】 : ABD
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】本题考查首席风险官应建立和执行的制度。《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第20条规定，首席风险官应建立健全和有效执行以下制度：期货公司客户保证金安全制度，期货公司风险监管指标管理制度；期货公司治理和内部控制制度；期货公司员工近亲属持仓报告制度；期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度；其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。
第97题

首席风险官应制作并保留()，真实、充分地反映其履行职责情况。(0.5分)
【正确答案】 : BC
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】本题考查反映首席风险官履行职责情况的书面资料。《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第12条规定，首席风险官应制作并保留工作底稿、工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。
第98题

期货公司的风险监管指标包括()。(0.5分)
【正确答案】 : ACD
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】本题考查期货公司的风险监管指标。《期货公司风险监管指标管理试行办法》第6条规定，期货公司的风险监管指标包括期货公司净资本、净资本与资产的比例、流动资产与流动负债的比例、负债与净资产的比例、规定的最低限额的结算准备金要求等衡量期货公司财务安全的监管指标。
第99题

全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或终止结算协议的，应在签订、变更或终止结算协议之日起3个工作日内向协议双方住所地的()报告。(0.5分)
【正确答案】 : ACD
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】本题考查全面结算会员期货司与非结算会员签订、变更或终止结算协议的所需报告的部门。《期货公司金融期货结算业务试行办法》第42条规定，全面结算会员期货公司与非结算会员、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或终止结算协议之日起3个工作日内向协议双方住所地的中国征监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全监控机构。
第100题

期货公司应建立与风险监管指标相适应的()，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。(0.5分)
【正确答案】 : BCD
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】本题考查期货公司应建立的相关制度。《期货公司风险监管指标管理试行办法》第3条规定，期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度，应当建立动态的风险监控和资本补足机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。
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