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用户: 匿名  2025年05月26日

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2014年证券从业资格考试《证券交易》模拟试卷（三）

（ 试卷总分:99 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

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第3大题:多选题（共40分）
第135题

证券公司的客户招揽包括()等环节。(1分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :   ACD  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】四个选项都是正确的。
第136题

股票网上发行具有()优点。(1分)
【正确答案】 : AD
【考生答案】 :   AD  
【得分】 : 1
【本题解析】 :
【解析】股票网上发行具有经济性、高效性的优点。
第137题

新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处在于()。(1分)
【正确答案】 : CD
【考生答案】 :   AC  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处主要有两点：(1)发行价格的确定方式不同；(2)认购成功者的确认方式不同。
第138题

具备以下()条件的法人和其他组织，可以申请成为专业投资者。(1分)
【正确答案】 : ABD
【考生答案】 :   ABCD  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】最近3年内具有10笔以上的债券交易成交记录，C的说法有误。
第139题

投资者办理上海证券交易所场内认购、申购与赎回，应使用上海市场()。(1分)
【正确答案】 : AC
【考生答案】 :   AC  
【得分】 : 1
【本题解析】 :
【解析】投资者办理上海证券交易所场内认购、申购与赎回，应使用上海市场人民币普通股票账户或证券投资基金账户。
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