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用户: 匿名  2025年05月26日

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2014年证券从业资格考试《证券交易》预测试卷（二）

（ 试卷总分:120 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

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第3大题:多选题（共60分）
第136题

可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金的情形有()。(1分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :   ABCD  
【得分】 : 1
【本题解析】 :
【解析】除下列情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金：1．为客户进行融资融券交易的结算；2.收取客户应当归还的资金、证券；3．收取客户应当支付的利息、费用、税款；4.按照中国证监会的有关规定以及与客户的约定处分担保物；5.收取客户应当支付的违约金；6.客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金；7.法律、行政法规和证监会《办法》规定的其他情形。
第137题

全国银行间市场债券交易以询价方式进行，自主谈判，逐笔成交。债券交易采用询价交易方式，包括以下()几个交易步骤。(1分)
【正确答案】 : ABD
【考生答案】 :   ABCD  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】全国银行间市场债券交易以询价方式进行，自主谈判，逐笔成交。债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价、确认成交3个交易步骤。
第138题

《全国银行间债券市场交易管理办法》第34条规定，债券回购业务参与者有下列()行为之一的，由中国人民银行给予警告，并可处3万元人民币以下的罚款，可暂停或取消其债券交易业务资格。(1分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :   ABCD  
【得分】 : 1
【本题解析】 :
【解析】《全国银行间债券市场交易管理办法》第三十四条规定，债券回购业务参与者有下列行为之一的，由中国人民银行给予警告，并可处3万元人民币以下的罚款，可暂停或取消其债券交易业务资格；对直接负责的主管人员和直接责任人员，由其主管部门给予纪律处分；违反中国人民银行有关金融机构高级管理人员任职资格管理规定的，按其规定处理：1．擅自从事借券、租券等融券业务。2．擅自交易未经批准上市债券。3．制造并提供虚假资料和交易信息。4．操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格。5．不遵守有关规则或协议并造成严重后果。6．违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏。
第139题

根据中国证券登记结算有限责任公司《结算备付金管理办法》，结算参与人申请开立资金交收账户时，应当提交()、指定收款账户授权书等材料。(1分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :   ABCD  
【得分】 : 1
【本题解析】 :
【解析】根据中国结算公司《结算备付金管理办法》，结算参与人中请开立资金交收账户时，应当提交结算参与人资格证书、法定代表人授权委托书、开立资金交收账户申请表、资金交收账户印鉴卡、指定收款账户授权书等材料。
第140题

证券登记具有()证券持有人及其权利的法律效力，是保障投资者合法权益的重要环节，也是规范证券发行和证券交易过户的关键所在。(1分)
【正确答案】 : AB
【考生答案】 :   ACD  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】证券登记具有确定或变更证券持有人及其权利的法律效力，是保障投资者合法权益的重要环节，也是规范证券发行和证券交易过户的关键所在。
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