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用户: 匿名  2025年06月20日

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2013年全国期货《法律法规》真题精选（3）

（ 试卷总分:100 分 ; 共有5大题 ; 考试时间:100分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

混选题 : 由单选和多选题混合组成，每题的备选项中至少有1个答案。错选，本题不得分；少选，所选的选项得0.5分

综合场景题 : 根据场景中提供的材料，按照要求回答问题

判断题 单选题 多选题 混选题 综合场景题 我要评论试卷
第3大题:多选题（共30分）
第96题

投资者金融类资产包括()。(0.5分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :   AD  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》第三十四条规定，投资者金融类资产包括银行存款、股票、基金、期货权益、债券、黄金、理财产品（计划）等。
第97题

在股指期货投资者适当性制度中，期货公司对投资者拥有的金融类资产及收入等财务状况进行评估，年收入的证明材料包括()。(0.5分)
【正确答案】 : AB
【考生答案】 :   ABCD  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》第三十九条规定，投资者提供的本人年收入证明应当为税务机关出具的收入纳税证明、银行出具的工资流水单或者其他收入证明。第四十二条规定，投资者提供的其他收入证明应当为当前就职单位人事部门或者劳资部门出具的加盖公章的收入证明文件。
第98题

在期货投资中，应由投资者自担的损失不包括()。(0.5分)
【正确答案】 : CD
【考生答案】 :   CD  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】《期货投资者保障基金管理暂行办法》第三条规定，期货交易活动实行公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失，由投资者自行负担。
第99题

使用期货投资者保障基金前，()应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失。(0.5分)
【正确答案】 : BC
【考生答案】 :   AC  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十一条规定，使用保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。
第100题

经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以对()的情形采取暂停缴纳保障基金的措施。(0.5分)
【正确答案】 : CD
【考生答案】 :   CD  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十一条第一款规定，有下列情形之一的，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金：（一）保障基金总额达到8亿元人民币；（二）期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力。
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