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用户: 匿名  2025年05月29日

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027-88605621

2012年全国期货《法律法规》真题精选

( 试卷总分:100 分 ; 共有4大题 ; 考试时间:100分钟 )

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项,错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分

混选题 : 由单选和多选题混合组成,每题的备选项中至少有1个答案。错选,本题不得分;少选,所选的选项得0.5分

第3大题:多选题(共30分)

期货交易所章程中应当载明的事项包括()。(0.5分)
【正确答案】 : ABC
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】根据《期货交易所管理办法》第10条的规定,期货交易所章程应当载明下列事项:①设立目的和职责;②名称、住所和营业场所;③注册资本及其构成;④营业期限;⑤组织机构的组成、职责、任期和议事规则;⑥管理人员的产生、任免及其职责;⑦基本业务制度;⑧风险准备金管理制度;⑨财务会计、内部控制制度;⑩变更、终止的条件、程序及清算办法;?章程修改程序;?需要在章程中规定的其他事项。

期货交易所应当就其市场内的交易情况编制(),并及时公布。(0.5分)
【正确答案】 : ABD
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】根据《期货交易所管理办法》第91条的规定,期货交易所应当编制交易情况周报表、月报表和年报表,并及时公布。

关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的有()。(0.5分)
【正确答案】 : ABC
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】《期货交易所管理办法》第105条规定,中国证监会认为期货市场出现异常情况的,可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施。该办法第106条规定,中国证监会认为有必要的,可以对期货交易所高级管理人员实施提示。该办法第108条规定,中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。督察员依照中国证监会的有关规定履行职责。督察员履行职责,期货交易所应当予以配合。该办法第109条规定,期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场监管费。

期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具备的条件包括()。(0.5分)
【正确答案】 : ABD
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】根据《期货公司管理办法》第12条的规定,期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当具备下列条件:①申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准;②具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度,并有效执行;③符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定;④具有从事金融期货经纪业务的详细计划;⑤业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好;⑥高级管理人员近2年内未受过刑事处罚,未因违法违规经营受过行政处罚,无不良信用记录,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形;⑦不存在被中国证监会及其派出机构采取《期货交易管理条例》第59条第2款、第60条规定的监管措施的情形;⑧不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、司法机关立案调查的情形;⑨近2年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚,但期货公司控股股东或者实际控制人变更,高级管理人员变更比例超过50%,对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职,且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的,可不受此限制;⑩控股股东净资产不低于人民币3000万元;?控股股东和实际控制人近2年内未受过刑事处罚,未因违法违规经营受过行政处罚,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形;?中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

期货公司申请设立营业部,应当具备()条件。(0.5分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】根据《期货公司管理办法》第23条的规定,期货公司申请设立营业部,应当具备下列条件:①未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚;②申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准;③符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定;④公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行;⑤拟任负责人具备任职资格条件,业务岗位工作人员具备期货从业人员资格;⑥业务岗位职责明确、分工合理,与营业部的经营计划相适应;⑦具有符合期货业务需要的营业场所和设施;⑧中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
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