证券从业资格-证券发行与承销--2014年证券从业资格考试《证券发行与承销》预测试卷（二） -- 用户的考试详情----唯才在线考试网

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用户: 匿名 2025年05月28日

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2014年证券从业资格考试《证券发行与承销》预测试卷（二）

（试卷总分:100 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

判断题单选题多选题我要评论试卷

第3大题:多选题（共40分）

第136题

中国证监会的非现场检查包括()。(1分)

【提建议】 :

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【正确答案】 : ABC

【考生答案】 : ABD

【得分】 : 0

【本题解析】 :

【解析】非现场检查主要是通过手工或计算机系统对证券公司上报的年度报告等资料进行定期和不定期的统计分析，通过分析及时发现存在的问题。D选项属于中国证监会对承销业务现场检查的对象之一。

第137题

拟发行上市公司的()应专职在公司工作并领取薪酬，不得在持有拟发行上市公司5%以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务。(1分)

【提建议】 :

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【正确答案】 : ABCD

【考生答案】 : AD

【得分】 : 0

【本题解析】 :

【解析】拟发行上市公司的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬，不得在持有拟发行上市公司5%以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务，也不得在与所任职的拟发行上市公司业务相同或相近的其他企业任职。

第138题

拟发行上市公司在改组时，应避免其主要业务与实际控制人及其控制的法人同业竞争，针对存在的同业竞争，应采取()措施。(1分)

【提建议】 :

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讨论

【正确答案】 : ABC

【考生答案】 : ABCD

【得分】 : 0

【本题解析】 :

【解析】对存在同业竞争的，拟发行上市公司可以采取以下措施加以解决：①针对存在的同业竞争，通过收购、委托经营等方式，将互相竞争的业务集中到拟发行上市公司。⑦竞争方将有关业务转让给无关联的第三方。③拟发行上市公司放弃与竞争方存在同业竞争的业务。④竞争方就解决同业竞争，以及今后不再进行同业竞争作出有法律约束力的书面承诺。

第139题

下列关于核准制特点的说法，正确的是()。(1分)