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用户: 匿名  2025年06月21日

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2014年证券从业资格考试《证券交易》模拟试卷（四）

（ 试卷总分:100 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

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第3大题:多选题（共40分）
第136题

根据客户与证券经纪业务营销人员的关系来划分，客户可分为()。(1分)
【正确答案】 : BCD
【考生答案】 :   BCD  
【得分】 : 1
【本题解析】 :
【解析】根据客户与证券经纪业务营销人员的关系来划分，客户可分为3种主要类型：直接关系型、间接关系型和陌生关系型。
第137题

股票网上发行方式的基本类型有()。(1分)
【正确答案】 : BC
【考生答案】 :   ABC  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】股票网上发行方式的基本类型有网上竞价发行和网上定价发行。
第138题

下列关于股票上网发行资金申购的规则说法中，正确的有()。(1分)
【正确答案】 : AD
【考生答案】 :   AD  
【得分】 : 1
【本题解析】 :
【解析】每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按时间顺序连续配号，所以B说法有误。上海证券交易所申购单位为1000股，深圳证券交易所申购单位为500股，所以C说法有误。
第139题

开放式基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的()。(1分)
【正确答案】 : CD
【考生答案】 :   ACD  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的撮合交易时间和大宗交易时间。
第140题

证券公司从事代办股份转让服务业务资格的申请条件有()。(1分)
【正确答案】 : ABC
【考生答案】 :   ACD  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】最近2年内不存在重大违法违规行为，所以D说法有误。
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