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用户: 匿名  2025年05月26日

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2013年6月全国证券业从业人员资格考试《证券交易》真题

（ 试卷总分:100 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

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第3大题:多选题（共40分）
第136题

自然人申请挂失补办证券账户卡时，如果不能提供居民身份证，也可以提供()。(1分)
【正确答案】 : AB
【考生答案】 :   AB  
【得分】 : 1
【本题解析】 :
【解析】自然人申请挂失补办证券账户卡时需要客户本人填写“挂失补办证券账户卡申请表”，并提供本人有效身份证明文件及复印件，或本人户口本、户口所在地公安机关出具的贴本人照片并压盖公安机关印章的身份证遗失证明及复印件。
第137题

下列可以作为市场细分的依据的是()。(1分)
【正确答案】 : BCD
【考生答案】 :   AD  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】市场细分的依据包括地理因素、人口因素等直接细分依据，也包括投资者行为因素和心理因素等间接细分依据。
第138题

证券公司向客户提供服务的方式有多种，目前通常使用的客户服务方式有()。(1分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :   ABC  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】证券公司向客户提供服务的方式有多种，目前通常使用的客户服务方式有：(1)电话服务中心；(2)邮寄服务；(3)自动传真、电子信箱与手机短信服务；(4)一对一专人服务；(5)互联网的应用；(6)媒体和宣传手册的应用；(7)讲座、推介会和座谈会。
第139题

若T日为网上定价发行新股申购日，下列关于申购日程安排的说法，正确的有()。(1分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :   ABCD  
【得分】 : 1
【本题解析】 :
【解析】申购日后的第一个交易日（T+1日），由中国结算公司分公司进行申购资金冻结处理。16:00前（深圳证券交易所规定15：00前），申购资金须全部到位。16：00后，发行人及其主承销商会同中国结算公司分公司和会计师事务所对申购资金的到位情况进行核查，并由会计师事务所出具验资报告。如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于申购日后的第二个交易日(T+2日)组织摇号抽签。申购日后的第三个交易日(T+3日)，主承销商公布中签结果，中国结算公司对未中签部分的申购款予以解冻。
第140题

关于上海证券交易所市场的股东大会网络投票，以下说法正确的是()。(1分)
【正确答案】 : BCD
【考生答案】 :   BCD  
【得分】 : 1
【本题解析】 :
【解析】申报股数用来代表表决意见，申报1股代表同意，申报2股代表反对，申报3股代表弃权。
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