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用户: 匿名  2025年06月08日

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2014年证券从业资格考试《证券投资基金》预测试卷（一）

（ 试卷总分:100 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

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第3大题:多选题（共40分）
第136题

基金注册登记机构应当提供每日基金交易确认情况，并保证信息的()(1分)
【正确答案】 : BCD
【考生答案】 :   ABCD  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】基金销售机构应当向监管机构提供基金日常交易情况、异常交易情况、内部监察稽核报告、调查和评价基金投资人风险承受能力的方法等信息。基金注册登记机构应当提供每日基金交易确认情况，并保证信息的真实性、准确性和完整性。
第137题

对存在活跃市场的投资品种，下列确定公允价值的原则正确的有()。(1分)
【正确答案】 : ABD
【考生答案】 :   C  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】估值日无市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应采用参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最新交易市价，确定公允价值。对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认可且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值。
第138题

基金估值时，发行未上市的()，按交易所上市的同一证券的市价估值。(1分)
【正确答案】 : AC
【考生答案】 :   ACD  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】首次发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本计量。送股、转增股、配股和增发新股等发行未上市股票，按交易所上市的同一股票的市价估值。首次发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市价估值。
第139题

下列各项属于基金运作费的是()。(1分)
【正确答案】 : BCD
【考生答案】 :   ABCD  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】基金运作费是指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。过户费属于基金交易费。
第140题

下列对封闭式基金利润分配的描述，正确的有()。(1分)
【正确答案】 : ABC
【考生答案】 :   BCD  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】封闭式基金一般采用现金方式分红。
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