一二级建造师考试网

您好，欢迎您进入唯才网考试中心

用户: 匿名  2025年06月07日

返回首页 |  设为首页  |  加入收藏

027-88605621

2012年12月全国证券从业人员资格考试《证券投资基金》真题

（ 试卷总分:100 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

判断题 单选题 多选题 我要评论试卷
第2大题:单选题（共30分）
第76题

开放式基金托管人全面行使职责的主要阶段是()。(0.5分)
【正确答案】 : C
【考生答案】 :   C  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】开放式基金的托管，按照业务运作的顺序；在托管银行内部的基金托管业务流程主要分为四个阶段：①签署基金合同，是基金托管人介入基金托管业务的起始阶段；②基金募集，是基金托管人开展基金托管业务的准备阶段；③基金运作阶段，是基金托管人全面行使职责的主要阶段；④基金终止阶段，是基金托管人尽责的善后阶段。
第77题

增发新股的资金清算属于()。(0.5分)
【正确答案】 : C
【考生答案】 :   A  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】基金的资金清算依据交易场所的不同分为交易所交易资金清算、全国银行间债券市场交易资金清算和场外资金清算三部分。其中，场外资金清算指基金在证券交易所和银行间债券市场之外所涉及的资金清算，包括申购、增发新股、支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。
第78题

托管人内部控制的基础是()。(0.5分)
【正确答案】 : A
【考生答案】 :   C  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】内部控制的基本要素包括环境控制、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控。其中，环境控制构成托管人内部控制的基础。环境控制包括经营理念、内部控制文化、组织结构、员工道德素质等内容。
第79题

基金销售的()反映了从投资者的需要和实际承受能力出发向投资人销售合理的产品，坚持了投资人利益优先的原则，也是监管机构对基金销售的要求。(0.5分)
【正确答案】 : D
【考生答案】 :   D  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】基金市场营销的特征包括规范性、服务性、专业性、持续性和适用性。其中，基金销售适用性反映了从投资者的需要和实际承受能力出发向投资人销售合理的产品，坚持了投资人利益优先的原则，也是监管机构对基金销售的要求。
第80题

开放式基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的()；赎回费的()归人基金财产。(0.5分)
【正确答案】 : B
【考生答案】 :   B  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】投资者在办理开放式基金赎回时，一般需要缴纳赎回费，货币市场基金及中国证监会规定的其他品种除外。赎回费率不得超过基金份额赎回金额的5%，赎回费总额的25%归入基金财产。
本大题共有 60 道小题 ,当前页: 4 / 12总页数首页上一页...345...下一页尾页


  判断题
  单选题
  多选题

   本大题所有小题如下：
您目前得分：49.5分