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用户: 匿名  2025年06月08日

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027-88605621

2014年证券从业资格考试《证券投资基金》预测试卷（一）

（ 试卷总分:100 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

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第2大题:单选题（共30分）
第76题

()是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系。(0.5分)
【正确答案】 : C
【考生答案】 :   C  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】基金管理公司内部控制包括内部控制机制和内部控制制度两个方面：前者是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系；后者是指公司为防范金融风险、保护资产的安全与完整、促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序、管理与控制措施的总称。
第77题

我国基金托管人由()核准的商业银行担任。(0.5分)
【正确答案】 : D
【考生答案】 :   A  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】我国《证券投资基金法》第二十六条规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。申请取得基金托管资格，应当具备有关条件，并经中国证监会和中国银监会核准。
第78题

基金托管人对基金管理人基金运作的监督应()编制基金运作监督报告。(0.5分)
【正确答案】 : B
【考生答案】 :   C  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】定期报告包括持仓统计表和基金运作监督周报。托管银行根据对基金运作的监督情况，每周编制基金运作监督周报，向监管机构报告。
第79题

托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离，这是基金托管人内部控制()原则的体现。(0.5分)
【正确答案】 : D
【考生答案】 :   D  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】基金托管人内部控制的原则包括合法性原则、完整性原则、及时性原则、审慎性原则、有效性原则和独立性原则。其中，独立性原则是指托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离；直接操作人员和控制人员应当相对独立，适当分离；内部控制制度的检查、评价部门必须独立于内部控制制度的制定和执行部门。
第80题

人们对金融产品的选择依赖于()，如个人成长的文化背景、社会阶层、家庭、身份和社会地位。(0.5分)
【正确答案】 : A
【考生答案】 :   B  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】人们对金融产品的选择依赖于两个因素：外在因素和内在因素。其中，外在因素，如个人成长的文化背景、社会阶层、家庭、身份和社会地位；内部因素有心理上的，如动机、感觉、风险承受能力、对新产品的态度等，还有个人自身的因素，如人生阶段、年龄、职业、生活方式和个性等。
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